新研股份監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)舉行了六次會(huì)議，審議了多個(gè)重要議案，包括募資項(xiàng)目可行性報(bào)告和年度財(cái)務(wù)預(yù)算等。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司在報(bào)告期內(nèi)合法運(yùn)作，符合相關(guān)法律法規(guī)，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映財(cái)務(wù)狀況，審計(jì)報(bào)告無保留意見，募集資金使用規(guī)范，支持新項(xiàng)目投資，提高資金使用效率。監(jiān)事會(huì)指出，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保行為，并通過設(shè)立合資公司進(jìn)行資產(chǎn)收購，體現(xiàn)了良好的價(jià)值把控。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)督職能，確保決策程序合法，以維護(hù)股東權(quán)益，并通過加強(qiáng)與審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司及股東的整體利益。

一、新研股份監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開情況

報(bào)告期內(nèi)，新研股份監(jiān)事會(huì)共召開了六次會(huì)議，具體情況如下：

1、 年 2 月 20 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金投資新項(xiàng)目的可行性報(bào)告》、《關(guān)于年度財(cái)務(wù)預(yù)算的建議方案》等議案;

2、 年 3 月 15 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《 年監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)報(bào)告》、《 年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》等議案;

3、 年 4 月 10 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《 年第一季度業(yè)績(jī)報(bào)告》的議案;

4、 年 7 月 5 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《 年度中期報(bào)告及其摘要》的議案;

5、 年 10 月 18 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《 年度第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告》的決議;

6、 年 11 月 10 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到 3 人，會(huì)議審議通過了《關(guān)于前期募集資金使用的審議報(bào)告》的決議;

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

新研股份監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)，基于維護(hù)公司及廣大股東的權(quán)益，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職能，全面監(jiān)督公司的合法經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部管理等方面，經(jīng)過審慎評(píng)議后一致認(rèn)為：

1、公司依法運(yùn)作情況

監(jiān)事會(huì)通過列席董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，結(jié)合與公司管理層的座談及查閱相關(guān)文件等方式，認(rèn)為公司在年度內(nèi)合法召開股東大會(huì)及董事會(huì)，相關(guān)程序符合規(guī)定，內(nèi)部控制制度完善，董事與高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)無違反法律法規(guī)及公司章程的情形。

2、公司財(cái)務(wù)情況

監(jiān)事會(huì)通過對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的細(xì)致檢查及資料查閱，認(rèn)為公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了其財(cái)務(wù)健康狀況，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告無保留意見，準(zhǔn)確地揭示了公司的財(cái)務(wù)情況。

3、公司募集資金實(shí)際使用情況

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范存儲(chǔ)和使用募集資金，監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金用途的變更進(jìn)行審議，支持在新項(xiàng)目投資中提高資金使用效率，符合相關(guān)法規(guī)要求，并無損害股東權(quán)益的行為。

4、公司收購、出售資產(chǎn)交易情況

在報(bào)告期內(nèi)，公司通過設(shè)立合資公司投資 10000 萬元，收購某機(jī)械制造企業(yè)的土地及設(shè)備資產(chǎn)，充分體現(xiàn)了公司在資產(chǎn)收購方面的價(jià)值把控。

5、公司對(duì)外擔(dān)保情況

報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生任何對(duì)外擔(dān)保行為。

監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告給予審核意見：公司已建立較為完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)，符合國家法律法規(guī)要求，并有效執(zhí)行，該體系為公司經(jīng)營提供了良好的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的運(yùn)行情況。

監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，通過多種方式對(duì)董事會(huì)及管理層加強(qiáng)監(jiān)督，推動(dòng)公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)督職能，及時(shí)掌握重大決策事項(xiàng)，確保決策程序的合法性，以維護(hù)股東的合法權(quán)益。

監(jiān)事會(huì)將通過對(duì)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督檢查及與審計(jì)機(jī)構(gòu)的良好溝通，不斷加強(qiáng)企業(yè)管理與監(jiān)督，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東的整體利益。

新研股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

二〇二二年四月三日